盘点10月 私募基金行业发生了什么大事儿?

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2019.11.08

一、行业监管数据

 

1.1 私募管理人成功登记53

 

2019101日至1031日,据基金业协会数据显示,私募管理人登记总计53家;与上月新增私募83家相比,减少了30家。

 

其中私募股权、创业投资基金管理人35家,私募证券投资基金管理人18家。下图: 

 



1.2  私募基金产品1400只成功备案

 

据基金业协会数据显示,10月份私募基金产品备案成功数量总计1400只,比上月少了158只;同时,10月份日均通过量(仅计算工作日):73/ ,比上月少了1/天。

 

其中,证券投资基金912只;股权投资基金349只;创业投资基金101只;信托计划24只;期货公司及其子公司的资产管理计划7只;基金专户4只;证券公司及其子公司的资产管理计划3只。

 



经进一步分析,第4周(10.21.17-10.27)的私募基金产品通过备案率最高,达到456只,占到本月总数的32.57%

 



二、私募监管动态

 

2.1 近期将推《私募股权及创业投资类FOF投资尽职调查指引》

 

1020日,第六届世界互联网大会在浙江乌镇召开,中国证券投资基金业协会会长洪磊在会上指出,实践中,在私募股权基金领域仍存在若干治理难题。

 

一是部分政府引导基金考核机制不合理,市场化激励不足,治理机制不符合基金运作规律。

 

二是部分母基金和子基金关系不协调,利益冲突损害创新资本形成效率。

 

三是基金管理人集团化抬高社会融资成本,不利于创新资本形成。

 

针对上述问题,洪磊表示,基金业协会近期正在认真研究并于近期推出《私募股权及创业投资类FOF投资尽职调查指引》,促进提升行业专业化水平,推动形成倡导信义义务的行业文化。

 

2.2 央行:银登中心、中证报价系统、理财直融工具、北金所、保交所平台的产品为非标

 

1012日,央行发布《标准化债权类资产认定规则(征求意见稿)》(下称《认定规则》)。

 

1)明确标债资产种类

 

《认定规则》给出两种标债资产认定方式,一为固定收益证券,包括依法发行的债券、资产支持证券等。二是其他债权类资产若要被认定为标债资产,需满足五项要求。符合相关要求的机构,可向人民银行提出标债资产认定申请。

 

2)明确非标资产种类

 

明确中证报价系统收益凭证、理财直融工具、银登中心、北金所、保交所平台的产品为非标。此外不符合标债资产认定标准的,以及未同时符合五项要求的为单一企业提供债权融资的各类金融产品,认定为非标资产。

 

3)明确“非非标”资产种类

 

明确存款(包括大额存单),以及债券逆回购、同业拆借等形成的资产不属于非标资产。

 

2.3 发改委:创投基金和政府基金不视为嵌套

 

据发改委网站1025日消息,国家发展改革委、中国人民银行等六部委发布《关于进一步明确规范金融机构资产管理产品投资创业投资基金和政府出资产业投资基金有关事项的通知》(以下简称《通知》)。文件重点内容包括:

 

1、明确创业投资基金和政府出资产业投资基金的定义

 

2、规定过渡期内及过渡期结束后对两类基金的处理方式

 

3、可以将两类基金整体视为合格投资者,不合并计算投资者人数

 

4、豁免规定:

 

一是允许公募资管产品投资符合文件规定要求的两类基金;

 

二是适度放开嵌套限制,两类基金接受资管产品及其他私募基金投资时,该两类基金不视为一层资管产品,即不视为嵌套。

 

数据及资料来源:中国基金业协会官网及其公众号、北京证监局、网络资料