盘点9月 私募基金行业发生了什么大事儿?

返回列表
2019.10.15

一、行业监管数据


1.1 私募管理人成功登记83


201991日至930日,据基金业协会数据显示,私募管理人登记总计83家;与上月新增私募108家相比,减少了25家。


其中私募股权、创业投资基金管理人61家,私募证券投资基金管理人21家,私募资产配置类管理人2家,如下图:



1.2  私募基金产品1558只成功备案


据基金业协会数据显示,9月份私募基金产品备案成功数量总计1558只,比上月多了20只;同时,9月份日均通过量(仅计算工作日):74/ ,比上月多了4/天。


其中,证券投资基金1031只;股权投资基金336只;创业投资基金161只;信托计划11只;基金专户11只;期货公司及其子公司的资产管理计划5只;证券公司及其子公司的资产管理计划3只。



4周(09.23.17-09.29)的私募基金产品通过备案率最高,达到567只,占到本月总数的36.39%



1.3  新增私募资产配置管理人(2家)分析


20199月,中基协新增2家资产配置类管理人,现市场共计5家私募资产配置类管理人,新增的管理人有为“信银(深圳)投资管理有限责任公司”和“深圳乐瑞全球管理有限公司”。现从公司基本信息、公司股东背景及其历往所发产品等方面进行分析。


1)公司基本信息



2)公司高管及股东背景



3)所发行产品层面



二、私募监管动态


2.1 厦门私募被证监局要求做投教,报送活动总结


9月份,厦门证监局、人民银行厦门市中心支行、银保监会厦门监管局、厦门市互联网信息办公室四部联发《“金融知识普及月金融知识进万家 争做理性投资者做金融好网民”活动的通知》。投教资料主要包括以下内容:



2.3 中基协:新备案须知即将落地


2019925日,协会党委书记、会长洪磊在2019年中国母基金峰会暨首届鹭江创投论坛上的讲话表示,新备案须知即将落地!拟直接公示涉不予登记机构律师律所。讲话内容就目前存在的困境、形成原因及协会即将采取的措施等方面做了相关介绍。


一、制度机制三大弊病


1、私募基金制度供给短缺

2、对基金行业本质,基金本源和监管规律认识不足

3、登记备案陷入事务主义,被动围堵风险,工作效能低


二、未来登记备案工作的六大任务


1、进一步提升登记备案标准化和透明度

2、进一步做好信息公开公示,接受社会监督

3、压实中介机构责任,筑牢信义义务专业化市场约束

4、用好大数据信用工具,提升风险监测预警能力

5、更好保护投资者合法权益

6、建立司法、行政、自律三位一体治理格局


数据及资料来源:中国基金业协会官网及其公众号、北京证监局、网络资料